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加快建設全國碳排放權交易市場(chǎng) 提升綠色低碳發(fā)展核心競爭力

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上海聯(lián)合產(chǎn)權交易所黨委書(shū)記、總裁 周小全

日前召開(kāi)的中央財經(jīng)委員會(huì )第九次會(huì )議強調,我國力爭2030年前實(shí)現碳達峰,2060年前實(shí)現碳中和?!笆奈濉笔翘歼_峰的關(guān)鍵期、窗口期,要重點(diǎn)做好完善綠色低碳政策和市場(chǎng)體系,加快推進(jìn)碳排放權交易,積極發(fā)展綠色金融等工作。在我國 “十四五”規劃和2035年遠景目標中,中央提出“推進(jìn)碳排放權市場(chǎng)化交易”等具體措施。今年政府工作報告也明確提出,扎實(shí)做好碳達峰、碳中和各項工作,加快建設全國碳排放權交易市場(chǎng),實(shí)施金融支持綠色低碳發(fā)展專(zhuān)項政策,設立碳減排支持工具。

實(shí)施積極應對氣候變化的國家戰略,要充分發(fā)揮市場(chǎng)力量,運用市場(chǎng)化方式,來(lái)提升我國的生態(tài)環(huán)境治理水平。建設全國碳排放權交易市場(chǎng)是利用市場(chǎng)機制控制溫室氣體排放、促進(jìn)綠色低碳發(fā)展的一項重要制度創(chuàng )新,已經(jīng)成為落實(shí)我國二氧化碳排放達峰目標與碳中和愿景的核心政策工具之一。據權威機構預測,全國碳市場(chǎng)一旦啟動(dòng),按照配額發(fā)放規模計算,將超過(guò)歐盟和美國等區域碳市場(chǎng),成為全球最大的碳交易市場(chǎng)體系。

按照生態(tài)環(huán)境部的安排,全國碳排放交易預計在今年6月底前啟動(dòng),初期覆蓋電力行業(yè),年配額總量將近40億噸,在全球20余個(gè)排放交易體系中居首位。上海是全國碳排放交易平臺的承載地,是國內唯一達成七個(gè)履約年度均實(shí)現100%履約率的試點(diǎn)地區,這為全國碳市場(chǎng)建設提供了堅實(shí)基礎。當前,依托上海環(huán)交所為基礎的全國碳排放交易機構建設已經(jīng)到了最關(guān)鍵階段。立足更高標準,樹(shù)立全球視野,服務(wù)新發(fā)展格局,我們要從全局高度精心謀劃和積極推進(jìn)全國碳排放權交易市場(chǎng)的高水平建設和高質(zhì)量發(fā)展。

第一、構建以《碳排放權交易管理辦法(試行)》為基礎框架的“1+N”型支撐政策制度體系,夯實(shí)保障全國碳市場(chǎng)統一運行和管理的制度基礎。2021年1月,我國發(fā)布了《碳排放權交易管理辦法(試行)》,標志著(zhù)全國碳交易市場(chǎng)的建設和發(fā)展進(jìn)入了新的階段。在此基礎上,全國碳市場(chǎng)的第一個(gè)履約周期從2021年1月1日開(kāi)始,監管及違約懲罰等制度基本形成,為今年6月底前全國碳市場(chǎng)啟動(dòng)交易奠定良好基礎。目前,生態(tài)環(huán)境部正加快對此前已公開(kāi)征求意見(jiàn)的登記、交易、結算相關(guān)管理規則及核算、核查等技術(shù)文件的進(jìn)一步修改完善。同時(shí),交易市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)細則文件也正在抓緊制定中。隨著(zhù)全國碳市場(chǎng)未來(lái)不斷納入新的主體與交易產(chǎn)品,單一部門(mén)的規章將無(wú)法做到全面支撐,也無(wú)法設定嚴格的懲戒措施以減少違約行為。因此,有必要加快出臺《碳排放權交易管理條例》,在配額分配機制、核查工作、信用監管、聯(lián)合懲戒等方面完善相關(guān)內容,并及早完成立法,從而使全國碳市場(chǎng)實(shí)現有法可依,推動(dòng)各部門(mén)之間形成協(xié)調機制,確保全國碳市場(chǎng)各項政策維持長(cháng)期穩定。

第二、進(jìn)一步豐富市場(chǎng)主體,實(shí)現全國碳排放交易市場(chǎng)主體多元化,持續提升市場(chǎng)的覆蓋面、流動(dòng)性和有效性。開(kāi)放多元的碳排放交易市場(chǎng)主體對于豐富碳市場(chǎng)需求、提供減排資金、有效分散風(fēng)險等將具有良好的促進(jìn)作用。控排行業(yè)方面,在現有試點(diǎn)的基礎上,可以適時(shí)擴大全國碳市場(chǎng)覆蓋行業(yè)范圍?;谖覈歼_峰目標的緊迫性,需要盡快將鋼鐵、化工、水泥等其他重點(diǎn)排放源行業(yè)納入全國碳市場(chǎng),逐步將全國碳市場(chǎng)行業(yè)覆蓋排放源占比提高到50%以上。投資機構方面,盡快納入多種類(lèi)機構投資者,包括集團內碳資產(chǎn)公司、碳資產(chǎn)投資公司、券商等金融領(lǐng)域成熟機構等,隨著(zhù)市場(chǎng)的發(fā)展再逐步引入個(gè)人投資者及境外機構。產(chǎn)品體系方面,應提供更多的交易品種和準入機制,在全國碳配額的基礎上,盡快規劃國家核證自愿減排量(簡(jiǎn)稱(chēng)“CCER”)、碳普惠等品種,加快構建完整的現貨產(chǎn)品體系;加快推進(jìn)碳遠期、碳掉期、碳互換等衍生品交易,為交易主體提供多樣化風(fēng)險管理工具,逐步形成統一的碳現貨及衍生品市場(chǎng)。

參與全國碳排放交易市場(chǎng)建設的各部門(mén)和相關(guān)企業(yè)主體應進(jìn)一步強化協(xié)同合作,促進(jìn)各類(lèi)政策工具產(chǎn)生互補作用。在市場(chǎng)規劃設計上,堅持市場(chǎng)主導和政府引導相結合,推動(dòng)現有的區域碳交易機構合作,構建全國碳交易機構會(huì )員體系,搭建有效的全國碳市場(chǎng)服務(wù)網(wǎng)絡(luò ),保障全國碳市場(chǎng)快速啟動(dòng)和穩定運行。在政府層面上,統一碳排放標準,側重完善市場(chǎng)交易層面的相關(guān)規則,如信息披露規則、CCER抵消規則等。在市場(chǎng)機制建設上,優(yōu)化配額分配機制,逐步引入配額有償分配方式,充分發(fā)揮市場(chǎng)對資源的配置作用,有效調節碳價(jià),提高企業(yè)參與碳市場(chǎng)的積極性,促進(jìn)企業(yè)更加科學(xué)高效實(shí)施減排方案,推動(dòng)節能降碳新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)的發(fā)展。

第三、依托上海成熟的綠色金融和資本市場(chǎng)體系,推進(jìn)全國碳排放交易市場(chǎng)的金融化探索,進(jìn)一步增強市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現能力。發(fā)揮上海國際金融中心的資源和能力優(yōu)勢,以全國碳交易市場(chǎng)為基礎,打造國際碳金融中心。一是有序推進(jìn)碳質(zhì)押(抵押)、碳租借(借碳)、碳回購等多樣化的碳金融工具。例如,加快推出標準化碳質(zhì)押業(yè)務(wù),為企業(yè)短期融資提供強有力的增信工具;以上海碳配額為基礎,推出碳配額回購業(yè)務(wù),以提高市場(chǎng)流動(dòng)性。二是鼓勵探索碳市場(chǎng)的遠期、期貨、期權等金融產(chǎn)品交易;支持碳基金、碳債券、碳保險、碳信托、碳資產(chǎn)支持證券等金融創(chuàng )新,充分發(fā)揮碳排放權融資功能,吸引更多資本投入一級和二級碳市場(chǎng),滿(mǎn)足交易主體多元融資需求。三是鼓勵建立碳市場(chǎng)發(fā)展基金和低碳導向的政府投資基金,支持綠色低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展,形成綠色資金的主要供給來(lái)源。四是適時(shí)發(fā)布全國碳市場(chǎng)價(jià)格指數,推進(jìn)形成多層次碳市場(chǎng)和打造有國際影響力的碳市場(chǎng)定價(jià)中心。五是積極推進(jìn)氣候投融資體系建設。鼓勵建立氣候投融資基金,引導國際國內資金更好投向應對氣候變化領(lǐng)域,打造全球綠色金融資產(chǎn)配置中心。六是探索引入中央對手方清算機制,降低市場(chǎng)參與者信用風(fēng)險,加強風(fēng)險管理體系的建設。

第四、積極探索碳市場(chǎng)的國際合作,提升我國國際碳定價(jià)能力,在國際社會(huì )發(fā)揮積極的引領(lǐng)性作用。在巴黎協(xié)定引領(lǐng)的全新全球氣候治理格局下,碳市場(chǎng)在減少各國二氧化碳排放、兌現國家自主貢獻中繼續占據著(zhù)重要地位。應對氣候變化是全球性的問(wèn)題,要實(shí)現巴黎協(xié)定的目標,全國碳市場(chǎng)要積極與國際碳市場(chǎng)接軌,進(jìn)一步加快國內與國際碳交易機制間的政策協(xié)調,建立與國際碳市場(chǎng)發(fā)展相對應的國家標準。

同時(shí),加強完善國內碳市場(chǎng)與國際碳市場(chǎng)的鏈接機制,形成我國國際碳定價(jià)影響力:一是逐步試水國際碳市場(chǎng),開(kāi)展綠色低碳的國際化實(shí)踐。隨著(zhù)國際航空碳抵消與減排機制(CORSIA)進(jìn)入實(shí)施階段,鼓勵相關(guān)行業(yè)企業(yè)利用符合條件的CCER小范圍試水CORSIA,為未來(lái)擴大與國際碳市場(chǎng)接軌奠定基礎。二是依托“一帶一路”,積極參與全球環(huán)境治理。探索碳交易人民幣跨境結算業(yè)務(wù),開(kāi)展氣候投融資項目,幫助沿線(xiàn)國家增強當地應對氣候變化能力,為我國先行先試制定“一帶一路”綠色體系下碳金融市場(chǎng)的國際規則探路。三是積極探索國際碳定價(jià)機制建設,開(kāi)展國際交流和合作。包括引導國際“行業(yè)減排”的碳價(jià)機制建設(如國際航空、航海領(lǐng)域的減排);探索區域性碳市場(chǎng)的合作與聯(lián)動(dòng)(如亞洲或中、日、韓合作);加強對未來(lái)全球碳價(jià)機制、碳市場(chǎng)發(fā)展趨勢和管理機制的研究和參與,并發(fā)揮積極引領(lǐng)作用,通過(guò)對國內外不同碳定價(jià)機制的探索實(shí)踐,為后續我國擴大參與國際碳市場(chǎng)積累經(jīng)驗。

第五、加快推動(dòng)全國碳市場(chǎng)平臺的功能集聚,打造“三位一體”的多層次復合型碳市場(chǎng)格局,推動(dòng)生態(tài)文明建設。

在全國碳排放交易市場(chǎng)穩步推進(jìn)的背景下,進(jìn)一步建設多層次碳市場(chǎng)對促進(jìn)全社會(huì )減排、促進(jìn)我國生態(tài)文明建設具有重要意義。根據測算,即使全國碳市場(chǎng)八大行業(yè)全部納入,占全國碳排放總量也只有僅僅50%以上,還有相當大的納入空間。要實(shí)現我國減排目標,除納入強制減排市場(chǎng)外,還要將自愿減排市場(chǎng)和碳普惠市場(chǎng)納入,才能全面推進(jìn)國家生態(tài)文明體系建設,提高我國在全球應對氣候變化領(lǐng)域的話(huà)語(yǔ)權。

從一般經(jīng)驗來(lái)看,強制配額市場(chǎng)因為有法律制度約束力為基礎,覆蓋規模以上排放企業(yè),其市場(chǎng)交易量占有主要份額。自愿減排市場(chǎng)作為強制市場(chǎng)的有效補充,可以提高全社會(huì )的減排責任,營(yíng)造可持續性低碳社會(huì )的氛圍。在未來(lái)全國碳市場(chǎng)建設中,根據碳達峰目標,建議加大力度支持自愿減排市場(chǎng)、碳普惠市場(chǎng)的發(fā)展,并逐漸與強制減排市場(chǎng)互聯(lián)互通,推動(dòng)形成“三位一體”的多層次復合型碳市場(chǎng)格局。一是逐步建立納入行業(yè)齊全且運行平穩的強制性減排市場(chǎng),并與自愿減排市場(chǎng)和碳普惠市場(chǎng)建立共享、聯(lián)通機制。二是盡量從國家層面完善自愿減排交易機制,擴大覆蓋范圍,加快完善并出臺方法學(xué),并將自愿減排市場(chǎng)和碳普惠市場(chǎng)盡快納入全國碳市場(chǎng)體系中,明確其用途和消納渠道。三是充分運用大數據、人工智能、云計算等數字技術(shù),支撐多層次碳市場(chǎng)體系建設,將全國碳市場(chǎng)基礎設施與金融市場(chǎng)基礎設施打通,與相關(guān)金融市場(chǎng)、金融機構建立聯(lián)盟鏈,全面打通綠色產(chǎn)融鏈,助力國家碳達峰目標和碳中和愿景的實(shí)現。

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