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人民法院引入司法拍賣(mài)公共交易平臺的理論與實(shí)踐探索

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2012年初,最高法院召開(kāi)了全國法院司法拍賣(mài)改革工作會(huì )議,核心精神是:通過(guò)合理界定法院內部職責分工,解決工作機制存在的職責配置不當、權力過(guò)度集中等問(wèn)題;通過(guò)引入第三方公共交易平臺,解決司法拍賣(mài)工作中操作不規范、惡意串通等頑疾弊端;通過(guò)實(shí)行網(wǎng)絡(luò )電子競價(jià),解決司法拍賣(mài)透明度不高、暗箱操作等問(wèn)題,有效提升司法拍賣(mài)成交率和增值率,最大限度地維護當事人的合法權益。成都法院按照最高法院相關(guān)精神和省法院的具體部署,引入了西南聯(lián)合產(chǎn)權交易所為全市法院司法拍賣(mài)公共交易平臺,實(shí)現了網(wǎng)絡(luò )電子競價(jià)取代現場(chǎng)舉牌擊槌,統一了全市法院司法拍賣(mài)信息發(fā)布和委托拍賣(mài)機構管理,司法拍賣(mài)過(guò)程更加透明,操作更加規范,競價(jià)更加充分,成交率和增值率明顯提升,最大限度地維護了當事人的合法權益,法律效果和社會(huì )效果得以彰顯。

1 公共交易平臺路徑比對

最高法院司法拍賣(mài)改革工作會(huì )議之后,全國各地法院紛紛研究探索司法拍賣(mài)公共交易平臺引入路徑,大致出現了四種類(lèi)形:

1.1 以產(chǎn)權交易所為平臺

北京、重慶等24個(gè)?。ㄗ灾螀^、直轄市)法院均采取該方式,占全國法院3/4以上。該類(lèi)方式較成熟可靠,最能體現最高法院司法拍賣(mài)改革的意圖。既能實(shí)現統一交易平臺,又能實(shí)現網(wǎng)絡(luò )電子競價(jià);既能對報名信息集中管理,又能協(xié)助法院對拍賣(mài)活動(dòng)進(jìn)行監管;既能推進(jìn)拍賣(mài)全過(guò)程公開(kāi)透明,又能提升司法拍賣(mài)成交率和增值率。從源頭上解決了拍賣(mài)機構圍著(zhù)法院、法官“攬業(yè)務(wù)”和意向競買(mǎi)人不擇手段勾兌拍賣(mài)機構的現象,在拍賣(mài)機構與法官及意向競買(mǎi)人與拍賣(mài)機構之間構筑了隔離帶,能夠減少甚至杜絕司法拍賣(mài)過(guò)程中圍標串標等違規行為。

1.2 以拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )拍賣(mài)大廳為平臺

上海、廣西法院采取拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )拍賣(mài)大廳為平臺的方式。該類(lèi)平臺的優(yōu)點(diǎn)是:可實(shí)現網(wǎng)絡(luò )電子競價(jià)或網(wǎng)絡(luò )與現場(chǎng)同步競價(jià);拍賣(mài)機構便于與平臺溝通協(xié)調,并可全額享有拍賣(mài)傭金,工作積極性高。但弊端是:拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )不是獨立的第三方,不能肩負起最高法院要求的公共交易平臺協(xié)助法院對司法拍賣(mài)活動(dòng)進(jìn)行監督的職能,不可能在法院與拍賣(mài)機構中間形成隔離帶和防火墻;拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )沒(méi)有專(zhuān)門(mén)人員和力量組織協(xié)調司法拍賣(mài)工作。

1.3法院自身建立司法拍賣(mài)交易大廳

山東高院和所屬各中級法院在當地黨委、政府的支持下,分別建立了司法拍賣(mài)交易大廳,所有司法拍賣(mài)全部進(jìn)入法院交易大廳實(shí)施。這種方式雖然實(shí)現了集中交易平臺的目的,且法院的主導性與自主性大大提高,但投入巨大,沒(méi)有黨委、政府投入大量專(zhuān)項資金支持難以實(shí)現。同時(shí),該類(lèi)方式也沒(méi)有在法院與拍賣(mài)機構中間形成隔離帶,難以從源頭上切斷少數法官和法院工作人員與不良拍賣(mài)機構及競買(mǎi)人的“灰色利益鏈條”。

1.4利用淘寶網(wǎng)實(shí)行司法網(wǎng)拍

目前,浙江、江蘇法院正在探索運用淘寶網(wǎng)實(shí)行司法網(wǎng)拍的方式。采用這種方式最大優(yōu)勢是減少了中間環(huán)節,提高了拍賣(mài)透明度,降低甚至免除了拍賣(mài)傭金。但通過(guò)淘寶網(wǎng)進(jìn)行司法網(wǎng)拍也遇到不少棘手問(wèn)題:首先,要求產(chǎn)權十分清晰或瑕疵告知非常明確,否則將導致買(mǎi)受人不接貨或者接貨后發(fā)現新瑕疵要求退貨;其次,淘寶網(wǎng)不可能完成協(xié)助法院開(kāi)展標的物推介招商、查看現場(chǎng)等工作,任何程序和手續都需要法官工作人員完成,法院工作量大大增加;再次,淘寶網(wǎng)拍賣(mài)保證金、拍賣(mài)款都是通過(guò)支付寶進(jìn)入賬戶(hù),資金風(fēng)險大。

2 公共交易平臺的構建完善

科學(xué)引入公共交易平臺是實(shí)現司法拍賣(mài)改革的關(guān)鍵環(huán)節,成都中院按照調研論證、研究決策、試點(diǎn)探索、全面推進(jìn)的整體工作思路扎實(shí)推進(jìn)公共交易平臺建設。于2012年3-5月組織相關(guān)人員到外地法院和公共交易平臺參觀(guān)學(xué)習,并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)查詢(xún)全國各地法院司法拍賣(mài)公共交易平臺建設的有益經(jīng)驗和成熟做法,對西南聯(lián)合產(chǎn)權交易所和四川省拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)絡(luò )電子競價(jià)系統及綜合保障能力進(jìn)行了系統考察,經(jīng)過(guò)院司法拍賣(mài)改革工作領(lǐng)導小組專(zhuān)題會(huì )議研究,確定引入西南聯(lián)合產(chǎn)權交易所為全市法院司法拍賣(mài)公共交易平臺試點(diǎn)單位,由市中院先行先試,成熟后在全市法院推廣。

為高起點(diǎn)抓好司法拍賣(mài)公共交易平臺建設,成都中院出臺了《構建司法拍賣(mài)公共交易平臺的實(shí)施辦法》,明確了法院、公共交易平臺、拍賣(mài)機構的權利義務(wù)和相關(guān)責任,研究了法院對公共交易平臺在司法拍賣(mài)活動(dòng)期間的監管措施,指導公共交易平臺制定完善了涉訴資產(chǎn)交易流程、相關(guān)規則和管理制度。西南聯(lián)合產(chǎn)權交易所為迎接涉訴資產(chǎn)進(jìn)場(chǎng)交易,做了大量的充分準備。在人員配備方面,成立了涉訴資產(chǎn)部,抽調了6名具有法律、經(jīng)濟、財務(wù)等專(zhuān)業(yè)知識的高素質(zhì)人才,通過(guò)強化自身學(xué)習以及外出考察,掌握和熟悉了涉訴資產(chǎn)處置的相關(guān)業(yè)務(wù)。在硬件建設方面,投入近千萬(wàn)元資金用于信息系統建設,建有標準中心機房,配置有專(zhuān)業(yè)服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò )防火墻、不間斷電源系統,能夠保障司法拍賣(mài)網(wǎng)絡(luò )競價(jià)全過(guò)程安全可靠;建有物理隔離的專(zhuān)用電子競價(jià)室和寬敞明亮的交易大廳及超大屏幕LED顯示幕墻,為到現場(chǎng)參與網(wǎng)絡(luò )競價(jià)的競買(mǎi)人提供了安全可靠的競價(jià)場(chǎng)所,為當事人、監督人員及社會(huì )公眾提供了直觀(guān)即時(shí)的競價(jià)顯示;利用在線(xiàn)視頻監控系統以及強大的云視頻系統等技術(shù)手段,為各項交易業(yè)務(wù)提供實(shí)時(shí)監管。在軟件應用方面,研發(fā)了獨立的競價(jià)系統,建有網(wǎng)站集群、業(yè)務(wù)審核系統、網(wǎng)絡(luò )競價(jià)系統、數據中心及集成中心,共同組成司法拍賣(mài)信息化平臺,依托互聯(lián)網(wǎng)實(shí)現了競買(mǎi)人足不出戶(hù)即可參與全天候、全方位、全時(shí)段的網(wǎng)絡(luò )競價(jià)。

3 公共交易平臺之成效顯現

成都中院自2012年9月底開(kāi)始將司法拍賣(mài)案件進(jìn)入公共交易平臺試運行,經(jīng)過(guò)一年探索與磨合,2013年9月1日全市兩級法院所有司法拍賣(mài)統一進(jìn)入到公共交易平臺,取得明顯成效。

3.1 管理更加規范

加強了競買(mǎi)人報名管理,由以往分散到各拍賣(mài)機構報名統一集中到公共交易平臺報名,指定責任心強、組織紀律觀(guān)念過(guò)硬的項目經(jīng)理負責,獨立組織競買(mǎi)人報名,解決了司法拍賣(mài)過(guò)程中因報名管理不嚴出現的信息泄露等問(wèn)題。統一了全市法院機構選擇工作,解決了個(gè)別基層法院在拍賣(mài)機構選擇中隨意性大、不規范等問(wèn)題。規范了拍賣(mài)款項管理,明確司法拍賣(mài)保證金和成交案款由法院設立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù),指定專(zhuān)人負責,未設立獨立賬戶(hù)的基層法院可授權公共交易平臺代理收取和退還司法拍賣(mài)保證金。通過(guò)制度設定,各種“潛規則”逐步消除,人為干預因素大大減少,分權制衡的司法拍賣(mài)權運行機制成效得以體現。

3.2 操作更加透明

充分利用現代網(wǎng)絡(luò )媒體加強司法拍賣(mài)各個(gè)環(huán)節的信息公開(kāi),實(shí)現全程透明。拍賣(mài)公告階段,在規范平面媒體宣傳推介力度的基礎上,充分利用人民法院訴訟資產(chǎn)網(wǎng)、第三方交易平臺網(wǎng)站和拍賣(mài)機構網(wǎng)站進(jìn)行公告,提高了信息發(fā)布廣度;拍賣(mài)實(shí)施階段,全面實(shí)行互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)上競價(jià),突破了地域、設備限制,實(shí)現了相關(guān)信息公開(kāi)“全天候”、“全覆蓋”,第三方交易平臺大屏幕即時(shí)顯示報價(jià)情況和成交狀況,大大提升了交易過(guò)程的透明度,實(shí)現了司法拍賣(mài)全程公開(kāi)透明。

3.3 競價(jià)更加充分

全市法院司法拍賣(mài)全部實(shí)行網(wǎng)絡(luò )電子競價(jià),大大提升了司法拍賣(mài)的成交率和增值率。期間,共委托進(jìn)場(chǎng)拍賣(mài)案件87宗,成交70宗,流拍17宗,總成交率達80.46%,一拍成交37宗,一拍成交率42.53%,總成交額4.617億元,總增值額5793.049萬(wàn)元,平均增值率27.44%。市中院委托拍賣(mài)機構對阿波羅電器有限公司所有的位于成都市高新西區面積210526.14平方米土地在公共交易平臺進(jìn)行網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài),單個(gè)標的增值2515萬(wàn)元;新都法院委托拍賣(mài)機構對一輛評估價(jià)881元的套牌交通事故車(chē)輛在公共交易平臺進(jìn)行網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài),經(jīng)過(guò)284輪網(wǎng)上激烈競價(jià),增值率達918.27%;都江堰法院委托拍賣(mài)機構對紅璟電力有限公司所屬的電站資產(chǎn)在公共交易平臺進(jìn)行網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài),經(jīng)過(guò)7名競買(mǎi)人27輪網(wǎng)上競價(jià),最終以2214萬(wàn)元成交,增值率32.26%。通過(guò)公共平臺的建立以及網(wǎng)絡(luò )電子競價(jià)的實(shí)施,有效克服了傳統拍賣(mài)中長(cháng)期存在的一些頑疾,實(shí)現了涉訴資產(chǎn)交易的價(jià)格最大化。

(作者為成都市中級人民法院 李炳衛)

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